科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)风味发酵乳是不是酸奶等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的201风味发酵乳是不是酸奶6年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。<风味发酵乳是不是酸奶/p>

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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