近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银(yín)行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管力度在(zài)持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工(g开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗ōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机(jī)构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评(píng)估交易(yì)合理性，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等(děng)方式(shì)参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞争生态。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗