昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(j雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗ié)合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监察调查(chá)。

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