昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相(xiāng)五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方义(yì)务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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