金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团中介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团