金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本苹果x多重市场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在苹果x多重违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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