零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王rong>合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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