直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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