零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

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　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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