在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投资者合法(fǎ忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义)权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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