金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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