在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(r农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的én)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更(gèng)新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的