直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此为什么复兴号很少人买(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)为什么复兴号很少人买微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fā为什么复兴号很少人买ng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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