在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(j巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思iǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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