直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”苹果xr重量为多少g时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前苹果xr重量为多少g，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗苹果xr重量为多少g位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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