直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎnpupil是什么意思 pupil是可数名词吗g)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)pupil是什么意思 pupil是可数名词吗局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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