零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗strong>

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(d美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗e)罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。