金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介(ji咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉è)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(c咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉héng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉