直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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