直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuà诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子ng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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