在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充相遇时间的公式 相遇时间怎么求分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(相遇时间的公式 相遇时间怎么求bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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