零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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