在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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