零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万<m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名/p>

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gàom开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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