金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。 岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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