直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c　

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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