近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业(yè)承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业务(wname是什么意思 name是姓还是名ù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意name是什么意思 name是姓还是名识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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