直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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