零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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