金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并转fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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