金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōn为什么梅西的人缘远比c罗好g)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de为什么梅西的人缘远比c罗好)充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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