金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过(guò)北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不(bù)超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协(xié)同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银(yín)行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期(qī)先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投(tóu)资者可(kě)通过(guò)两地基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)顺(shùn)利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易(yì)及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗0; line-height: 24px;'>奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易(yì)中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地(dì)银行间(jiān)债券市场准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申请成(chéng)为场外(wài)结(jié)算(suàn)公司的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的(de)境外(wài)电(diàn)子交易(yì)平台互(hù)联提(奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗tí)供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净(jìng)额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的(de)风(fēng)险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换(huàn)通”业(yè)务。清算(suàn)会(huì)员应当(dāng)遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联系(xì)外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参(cān)与做准备。

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