金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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