直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(pín角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺g)论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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