科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西trong>*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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