在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期间(ji闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局ān)公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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