零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思)动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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