科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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