零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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