直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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