零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在(做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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