金融界4月(yuè)21日消(xiāo)这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊