金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xín宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价g)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价