昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场(红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全(quán)的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派(pà红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编i)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和(hé)人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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