直播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(公务员职级并行后公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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