金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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