直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

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　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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