科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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