科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业几近是什么意思，几近什么意思拼音务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者几近是什么意思，几近什么意思拼音共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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