陈睿怎么了，b站陈睿事件　零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)陈睿怎么了，b站陈睿事件行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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